vergunning AFM nodig?

[Piptrade]

Beste,

 

Heb ik een vergunning van het AFM nodig voor het starten en uitvoeren van een beleggingsbedrijf?

Dit bedrijf run ik alleen (eenmanszaak, maar rechtsvorm zal niet relevant zijn) en voor eigen rekening. Geen geld van derden.

 

Alvast bedankt!

[Henrico Dolfing]

Financiële ondernemingen vallen onder het gedragstoezicht van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). Dit gedragstoezicht is gericht op ordelijke en transparante financiële marktprocessen, zuivere verhoudingen tussen marktpartijen en zorgvuldige behandeling van cliënten.

 

Het toezicht op financiële ondernemingen wordt geregeld in de Wet financieel toezicht (Wft). Deze wet is per 1 januari 2007 van kracht en bestaat uit zes delen: het Algemeen Deel, het Deel Markttoegang financiële ondernemingen, het Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen, het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen, het Deel Gedragstoezicht financiële markten en het Deel Toezicht afwikkelsystemen. Het Deel Toezicht afwikkelsystemen zal later aan de wet worden toegevoegd.

 

De Markets in Financial Instruments Directive ('MiFID') is in de Wft geïmplementeerd. De MiFID is per 1 november 2007 in werking getreden.

 

Het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen in de Wft bevat de regels waaraan financiële ondernemingen moeten voldoen bij het verlenen van hun diensten, zoals de regels voor het informeren van consumenten (transparantie) en de zorgplicht van financiële ondernemingen.

 

Beleggingsondernemingen

Beleggingsondernemingen zijn effectenbemiddelaars en vermogensbeheerders. De AFM is de vergunningverlenende instantie voor beleggingsondernemingen zoals bedoeld in de Wft.

 

In de Wft is een beleggingsonderneming gedefinieerd als 'degene die een beleggingsdienst verleent of een beleggingsactiviteit verricht' . De volgende diensten worden als het verlenen van een beleggingsdienst gezien:

 

 

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf ontvangen en doorgeven van orders van cliënten met betrekking tot financiële instrumenten;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf voor rekening van die cliënten uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten;

[*]beheren van individueel vermogen;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf adviseren over financiële instrumenten;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf overnemen of plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 Wft met plaatsingsgarantie;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 Wft zonder plaatsingsgarantie.

 

De volgende activiteiten worden als het verrichten van een beleggingsactiviteit gezien:

 

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf handelen voor eigen rekening

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten.

 

Dus helaas ja, je bent een vergunning nodig....

[Piptrade]

Bedankt voor de uitleg.

Ik kwam alleen niet op site van AFM tegen in welke rechtsvorm het bedrijf haar activiteiten mag uitvoeren.

Mag dit in een eenmanszaak?