Jump to content
  • Welcome to HigherLevel, the Dutch business forum

    Do you have a business question, do you want feedback on your business plan or do you want to advise others? Then you are at the right place at a higher level. Here entrepreneurs come together to take each other to the next level.
    Ask your question, get a quick answer and share your experiences with entrepreneurs. The moment it suits you!
    During the day, evening and weekend 24/7 free advice and exchange of experience with entrepreneurs who understand!
Piptrade

vergunning AFM nodig?

Recommended Posts

Beste,

 

Heb ik een vergunning van het AFM nodig voor het starten en uitvoeren van een beleggingsbedrijf?

Dit bedrijf run ik alleen (eenmanszaak, maar rechtsvorm zal niet relevant zijn) en voor eigen rekening. Geen geld van derden.

 

Alvast bedankt!

Share this post


Link to post
Share on other sites

Financiële ondernemingen vallen onder het gedragstoezicht van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). Dit gedragstoezicht is gericht op ordelijke en transparante financiële marktprocessen, zuivere verhoudingen tussen marktpartijen en zorgvuldige behandeling van cliënten.

 

Het toezicht op financiële ondernemingen wordt geregeld in de Wet financieel toezicht (Wft). Deze wet is per 1 januari 2007 van kracht en bestaat uit zes delen: het Algemeen Deel, het Deel Markttoegang financiële ondernemingen, het Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen, het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen, het Deel Gedragstoezicht financiële markten en het Deel Toezicht afwikkelsystemen. Het Deel Toezicht afwikkelsystemen zal later aan de wet worden toegevoegd.

 

De Markets in Financial Instruments Directive ('MiFID') is in de Wft geïmplementeerd. De MiFID is per 1 november 2007 in werking getreden.

 

Het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen in de Wft bevat de regels waaraan financiële ondernemingen moeten voldoen bij het verlenen van hun diensten, zoals de regels voor het informeren van consumenten (transparantie) en de zorgplicht van financiële ondernemingen.

 

Beleggingsondernemingen

Beleggingsondernemingen zijn effectenbemiddelaars en vermogensbeheerders. De AFM is de vergunningverlenende instantie voor beleggingsondernemingen zoals bedoeld in de Wft.

 

In de Wft is een beleggingsonderneming gedefinieerd als 'degene die een beleggingsdienst verleent of een beleggingsactiviteit verricht' . De volgende diensten worden als het verlenen van een beleggingsdienst gezien:

 

 

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf ontvangen en doorgeven van orders van cliënten met betrekking tot financiële instrumenten;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf voor rekening van die cliënten uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten;

[*]beheren van individueel vermogen;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf adviseren over financiële instrumenten;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf overnemen of plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 Wft met plaatsingsgarantie;

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 Wft zonder plaatsingsgarantie.

 

De volgende activiteiten worden als het verrichten van een beleggingsactiviteit gezien:

 

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf handelen voor eigen rekening

[*]het in de uitoefening van beroep of bedrijf exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten.

 

Dus helaas ja, je bent een vergunning nodig....

Share this post


Link to post
Share on other sites

Bedankt voor de uitleg.

Ik kwam alleen niet op site van AFM tegen in welke rechtsvorm het bedrijf haar activiteiten mag uitvoeren.

Mag dit in een eenmanszaak?

Share this post


Link to post
Share on other sites
Let op: het laatste bericht in het topic waar je op wilt reageren is meer dan zes maanden oud. Onnodig oude topics omhoog halen wordt niet altijd gewaardeerd, maar natuurlijk mag je nog wel op oude topics reageren.

Join the conversation

You can post now and register later. If you have an account, sign in now to post with your account.

Guest
Reply to this topic...

×   Pasted as rich text.   Restore formatting

  Only 75 emoji are allowed.

×   Your link has been automatically embedded.   Display as a link instead

×   Your previous content has been restored.   Clear editor

×   You cannot paste images directly. Upload or insert images from URL.


  • Bring your business plan to a higher level!

    All topics related to entrepreneurship are discussed on this forum.

    • Ask your entrepreneur questions
    • Answers / solutions from fellow entrepreneurs
    • > 65,000 registered members
    • > 100,000 visitors per month
    •  Available 24/7 / within <6 hours of response
    •  Always free

  • Who's Online

    Er is 1 lid online en 130 gasten

    (See full list)    
  • Ondernemersplein



EN

×

Cookies on HigherLevel.nl

Cookies are necessary for Higherlevel.nl to function properly. By using HigherLevel.nl you declare to have read and accepted our terms and conditions.

 More information   I accept